DF Deutsche Forfait AG wurde von der OFAC Sanktionsliste entfernt
DF Deutsche Forfait AG / Schlagwort(e): Rechtssache/Sonstiges
16.10.2014 19:10
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DF Deutsche Forfait AG wurde von der OFAC Sanktionsliste entfernt
- Untersuchungen bestätigen Einhaltung von EU- und US-Sanktionsrecht
- Gesellschaft darf wieder in vollem Umfang US-Dollar Geschäfte tätigen
und ihr bisheriges Geschäft wieder aufbauen
- Rund EUR 9,0 Mio. Verlust in den ersten neun Monaten 2014
Köln, 16. Oktober 2014 - Die DF Deutsche Forfait AG, Köln, (Prime Standard,
ISIN: DE0005488795) wurde heute vom Office of Foreign Assets Control
(OFAC), einer Behörde des US-Finanzministeriums, von deren Sanktionsliste
(SDN Liste) entfernt. Im Februar 2014 hatte das OFAC die Gesellschaft wegen
behaupteter Verstöße gegen Iran-Sanktionen auf die Liste gesetzt. Durch die
nun erfolgte Streichung von der SDN Liste sieht sich die Gesellschaft in
ihrer Auffassung bestätigt, keine Verstöße gegen US-Sanktionsrecht begangen
zu haben. Gleichzeitig kommt mit der Streichung von der Liste eine
Vereinbarung zwischen der Behörde und der Gesellschaft zustande, in der die
Gesellschaft bestimmte Garantien gegenüber dem OFAC abgibt. Zudem hat sich
die Gesellschaft darin verpflichtet, eng spezifizierte Auflagen und
Berichtspflichten gegenüber dem OFAC einzuhalten. Die Streichung von der
OFAC Sanktionsliste erfolgte ohne Strafzahlung.
Durch die Vereinbarung der Auflagen verpflichtet sich die Gesellschaft
insbesondere, ihr bestehendes Compliance-System im Einklang mit
US-amerikanischem Sanktionsrecht jeweils zu erweitern bzw. anzupassen. Die
Erweiterung hatte die Gesellschaft bereits im März 2014 umgesetzt. Auch die
übrigen Auflagen und Berichtspflichten will und kann die Gesellschaft
erfüllen.
Die Gesellschaft darf nach der heutigen Streichung von der Sanktionsliste
wieder im vollen Umfang Geschäfte in US-Dollar tätigen. Sie darf - unter
Beachtung des US-amerikanischen Sanktionsrechts - ihr bisheriges Geschäft
zudem in vollem Umfang wieder aufbauen.
Die erhebliche Einschränkung der operativen Handlungsfähigkeit durch das
249-tägige OFAC-Listing hat in den ersten neun Monaten 2014 zu Verlusten
von rund EUR 9,0 Mio. geführt. Hiervon entfallen EUR 1,5 Mio. auf Rechts-
und Beratungskosten als Einmalaufwendungen im Zusammenhang mit dem OFAC
Listing. Die Eigenkapitalposition der Muttergesellschaft DF Deutsche
Forfait AG verringert sich gemäß vorläufiger Zahlen auf rund EUR 2,2 Mio.
per Ende September 2014. Zur Höhe des Konzerneigenkapitals kann die
Gesellschaft derzeit keine Angaben machen, da dies von den endgültigen
Konzernzahlen 2013 abhängt, die noch Gegenstand einer Nachtragsprüfung sein
werden. Auch im vierten Quartal wird mit weiteren Verlusten gerechnet, da
der Wiederaufbau des Geschäftsvolumens auch nach Streichung von der
Sanktionsliste noch einige Monate dauern wird.
Der Vorstand wird kurzfristig ein Konzept zur vollständigen
Wiederherstellung der operativen Handlungsfähigkeit der Gesellschaft
vorlegen. Die Gesellschaft plant dabei verschiedene Maßnahmen zur Stärkung
ihrer Eigenkapitalbasis und zur Sicherung ihrer Fremdkapitalfinanzierung.
Dazu wird ein Sanierungsbeitrag sowohl von Eigenkapital- wie von
Fremdkapitalgebern erforderlich sein.
DF Deutsche Forfait AG
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