DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC Sanktionsliste entfernt
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Rechtssache/Unternehmensrestrukturierung
DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC
Sanktionsliste entfernt
17.10.2014 / 11:12
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DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC Sanktionsliste
entfernt
- Untersuchungen bestätigen Einhaltung von EU- und US-Sanktionsrecht
- Gesellschaft darf wieder in vollem Umfang Geschäfte in US-Dollar
tätigen und ihr bisheriges Geschäft wieder aufnehmen
- Vorstand legt in Kürze Restrukturierungskonzept zum Neustart vor
Köln, 17. Oktober 2014 - Die DF Deutsche Forfait AG, Köln, (Prime Standard,
ISIN: DE0005488795) wurde gestern vom Office of Foreign Assets Control
(OFAC), einer Behörde des US-Finanzministeriums, von deren Sanktionsliste
(SDN list) entfernt. Im Februar 2014 hatte das OFAC die Gesellschaft wegen
behaupteter Verstöße gegen Iran-Sanktionen auf die Liste gesetzt. Durch die
nun erfolgte Streichung sieht sich die Gesellschaft in ihrer Auffassung
bestätigt, keine Verstöße gegen US-Sanktionsrecht begangen zu haben. Der
Entfernung von der Liste liegt eine Vereinbarung ("Terms Of Removal")
zwischen der Behörde und der DF Deutsche Forfait zugrunde, in der die
Gesellschaft sich verpflichtet, bestimmte Garantien zu erfüllen und
Auflagen einzuhalten. Die Streichung erfolgt ohne Strafzahlung für die
Gesellschaft.
Die in den Terms of Removal enthaltenen Garantien und Auflagen betreffen
zusammenfassend folgende Aspekte:
- Garantie der DF Deutsche Forfait, keine geschäftlichen oder sonstigen
Verbindungen zu Parteien zu unterhalten, die auf der SDN list geführt
werden
- Zusicherung der DF Deutsche Forfait nach bestem Wissen, dass ihre
Aktionärsstruktur keine Verbindungen zu bestimmten Parteien aufweist
bzw. aufweisen wird und dass kein Aktionär auf der SDN list geführt
wird
- Einführung eines Compliance Systems, das auch im Einklang mit
US-Sanktionsrecht steht, die Schulung der Mitarbeiter zur Umsetzung der
erweiterten Compliance-Richtlinien und Erfüllung korrespondierender
Compliance-Berichtspflichten
Frank Hock, Finanzvorstand der DF Deutsche Forfait AG: "Wir sind sehr
erleichtert, dass es uns gelungen ist, in einer Rekordzeit von 249 Tagen
(durchschnittliche Verweildauer auf der OFAC-Liste beträgt 850 Tage) von
der SDN list entfernt zu werden. Wir danken allen, die uns dabei
unterstützt haben und sind fest davon überzeugt, die Terms of Removal
vollumfänglich erfüllen zu können. Jetzt gilt es, die Gesellschaft
schnellstmöglich wieder operativ handlungsfähig zu machen."
Restrukturierungskonzept: Vollständige Wiederaufnahme des bisherigen
Geschäfts und Rückkehr in die Gewinnzone
Die Gesellschaft darf nach Streichung von der SDN list wieder im vollen
Umfang Geschäfte in US-Dollar tätigen und ihr bisheriges Geschäft in vollem
Umfang wieder aufnehmen. Der Vorstand wird kurzfristig die Eckdaten und den
Zeitplan seines Konzepts zum Neustart und zur Rückkehr der Gesellschaft in
die Gewinnzone vorlegen.
Martina Attawar, Vorstandsmitglied der DF Deutsche Forfait AG: "Die große
Mehrzahl unserer internationalen Geschäftspartner haben uns ihr Vertrauen
ausgesprochen und signalisiert, wieder Geschäfte mit uns abzuwickeln. Auch
während der Notierung auf der SDN list haben wir kontinuierlich
Geschäftsanfragen erhalten, die wir aufgrund des Listings nicht umsetzen
konnten. Dies bestätigt, dass unser Markt und Geschäftsmodell intakt sind.
Mit den Untersuchungen der vergangenen Monate haben wir 'den härtesten
Sanktions-TÜV der Welt' durchlaufen. Die vom OFAC geforderte Erweiterung
des Compliance Systems ist bereits im März 2014 erfolgt, so dass wir uns
gut gerüstet sehen, um wieder in den Markt einzusteigen."
Zur Wiederherstellung der vollen operativen Handlungsfähigkeit sind jedoch
weitreichende Maßnahmen zur Stärkung der Eigenkapitalbasis und zur
Sicherung der Fremdkapitalfinanzierung notwendig. Erste Gespräche mit
potentiellen Investoren laufen bereits. Auf der Fremdkapitalseite gilt es,
die bestehenden Kreditlinien zu sichern und neue Partner zu gewinnen.
Sowohl Eigenkapital- als auch Fremdkapitalgeber einschließlich
Anleihegläubiger werden einen Beitrag zur erfolgreichen Restrukturierung
leisten müssen.
Die Termine für die Veröffentlichung der noch ausstehenden Berichte
(Jahres- und Konzernabschluss 2013, Quartals- und Halbjahresabschluss 2014)
wird die Gesellschaft nach den aktuell laufenden Gesprächen hinsichtlich
einer Nachtragsprüfung des Jahres- und Konzernabschlusses 2013 mit dem
Abschlussprüfer so schnell wie möglich bekannt geben. Generell beabsichtigt
der Vorstand, nach der von den Rechtsberatern verordneten "Silent period"
während des OFAC-Listing seine Kommunikation mit allen Interessengruppen
deutlich zu intensivieren.
Über die DF-Gruppe
Die Geschäftstätigkeit der DF-Gruppe besteht hauptsächlich im regresslosen
An- und Verkauf ausgewählter Forderungen aus Exporten in Emerging Markets.
Das Ziel ist der zeitgleiche oder kurzfristige Weiterverkauf der erworbenen
Forderung. Die Forfaitierung ist ein immer wichtigeres Instrument in der
Exportfinanzierung. Mit wachsendem Welthandel und der fortschreitenden
Globalisierung wächst auch das Forfaitierungsvolumen. Aus einer Forderung
ein handelbares Produkt zu machen, ist sowohl für den Exporteur wie auch
für den Ankäufer der Forderung vorteilhaft. Denn neben der
Risikoverlagerung auf den Ankäufer besteht der Hauptvorteil der
Forfaitierung für den Verkäufer einer Forderung in der Liquiditätszufuhr.
So entlastet der Exporteur seine Kreditlinien und verbessert seine
Bilanzstruktur. Die DF Deutsche Forfait AG strukturiert die Forderungen in
einer attraktiven Art und Weise, so dass institutionelle Investoren die
Forderungen als Anlageform nachfragen.
DF Deutsche Forfait AG
Christoph Charpentier
Kattenbug 18 - 24
50667 Köln
T +49 221 97376-37
F +49 221 97376-60
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