Investing.com - Robinhood (NASDAQ:HOOD) Securities LLC und Robinhood Financial LLC, gemeinsam als Robinhood bekannt, haben sich bereit erklärt, insgesamt 45 Millionen US-Dollar an Strafzahlungen zu leisten, um Vorwürfe der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) beizulegen. Dies gab die Aufsichtsbehörde am Montag bekannt.
Der Vergleich adressiert Anschuldigungen mehrfacher regulatorischer Verstöße im Maklergeschäft von Robinhood.
Die SEC stellte fest, dass Robinhood mehrere wichtige regulatorische Anforderungen nicht erfüllte. Zu den Versäumnissen zählten Ungenauigkeiten bei der Meldung von Handelsaktivitäten, Nichteinhaltung von Leerverkaufsregeln, Verzögerungen bei der Einreichung von Berichten über verdächtige Aktivitäten, unsachgemäße Führung von Büchern und Aufzeichnungen sowie unzureichende Maßnahmen zum Schutz von Kundeninformationen.
Der Vergleich, dem Robinhood ohne Eingeständnis oder Bestreiten der SEC-Feststellungen zugestimmt hat, markiert das Ende einer Reihe von Vorwürfen. Er unterstreicht die Notwendigkeit für Broker-Dealer, innerhalb der strengen Grenzen der Finanzvorschriften zu operieren.
Diese Vereinbarung reiht sich ein in eine Serie früherer regulatorischer Prüfungen von Robinhood. Die beliebte Handelsplattform, bekannt für provisionsfreie Trades und eine benutzerfreundliche Oberfläche, wird oft dafür gelobt, den Aktienhandel für eine neue Generation von Anlegern demokratisiert zu haben.
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