APA ots news: FMA veröffentlicht Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA)
Wien (APA-ots) - Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat
Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
(ESMA) 'zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Eignung'
der Anlageempfehlung veröffentlicht. Diese Leitlinien werden von der
FMA ab heute angewendet.
Die Leitlinien beinhalten praktische Erläuterungen zur
Eignungsprüfung. Diese Eignungsprüfung stellt die Basis für die
Anlageempfehlung eines Kreditinstituts bzw. einer Wertpapierfirma dar
- daraus wird abgeleitet, welche Finanzinstrumente oder
Wertpapierdienstleistungen für einen Kunden geeignet erscheinen.
Konkret beinhalten die Leitlinien zum Beispiel Fragen, die der
Kundenberater dem Kunden in Zusammenhang mit seinen Kenntnissen und
Erfahrungen, seinen finanziellen Verhältnissen und seinen
Anlagezielen zu stellen hat und inwieweit Kunden über die
Eignungsprüfung zu informieren sind. Zudem wird auf erforderliche
fachliche Qualifikationen von Kundenberatern, die Eignungsprüfungen
durchführen, eingegangen.
Bei diesen Leitlinien handelt es sich um eine Auslegung der
Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) bzw. der auf
dieser europarechtlichen Grundlage erlassenen nationalen Vorschriften
- in Österreich dem Wertpapieraufsichtsgesetz 2007.
Sie finden die ESMA-Leitlinien auf der FMA-Website unter
http://www.ots.at/redirect/ESMA_Leitlinien
Rückfragehinweis:
Klaus Grubelnik (FMA-Mediensprecher)
Tel.: +43/(0)1/24959-5106 oder Mobil: +43/(0)676/882 49 516
Digitale Pressemappe: http://www.ots.at/pressemappe/694/aom
*** OTS-ORIGINALTEXT PRESSEAUSSENDUNG UNTER AUSSCHLIESSLICHER
INHALTLICHER VERANTWORTUNG DES AUSSENDERS - WWW.OTS.AT ***
OTS0116 2012-12-21/11:45
Wien (APA-ots) - Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat
Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
(ESMA) 'zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Eignung'
der Anlageempfehlung veröffentlicht. Diese Leitlinien werden von der
FMA ab heute angewendet.
Die Leitlinien beinhalten praktische Erläuterungen zur
Eignungsprüfung. Diese Eignungsprüfung stellt die Basis für die
Anlageempfehlung eines Kreditinstituts bzw. einer Wertpapierfirma dar
- daraus wird abgeleitet, welche Finanzinstrumente oder
Wertpapierdienstleistungen für einen Kunden geeignet erscheinen.
Konkret beinhalten die Leitlinien zum Beispiel Fragen, die der
Kundenberater dem Kunden in Zusammenhang mit seinen Kenntnissen und
Erfahrungen, seinen finanziellen Verhältnissen und seinen
Anlagezielen zu stellen hat und inwieweit Kunden über die
Eignungsprüfung zu informieren sind. Zudem wird auf erforderliche
fachliche Qualifikationen von Kundenberatern, die Eignungsprüfungen
durchführen, eingegangen.
Bei diesen Leitlinien handelt es sich um eine Auslegung der
Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) bzw. der auf
dieser europarechtlichen Grundlage erlassenen nationalen Vorschriften
- in Österreich dem Wertpapieraufsichtsgesetz 2007.
Sie finden die ESMA-Leitlinien auf der FMA-Website unter
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Rückfragehinweis:
Klaus Grubelnik (FMA-Mediensprecher)
Tel.: +43/(0)1/24959-5106 oder Mobil: +43/(0)676/882 49 516
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