Klotho Neurosciences, Inc. (NASDAQ:KLTO), ein Biotech-Unternehmen mit einer aktuellen Marktkapitalisierung von 10,57 Millionen US-Dollar, hat eine Finanzvereinbarung über eine Wandelanleihe im Wert von 1,2 Millionen US-Dollar mit Austria Capital LLC abgeschlossen.
Die am 04.12.2024 vereinbarte Anleihe läuft bis zum 04.12.2025 und ist mit einem Zinssatz von 0% bei einem ursprünglichen Ausgabeabschlag von 20% ausgestattet. Laut InvestingPro-Daten sind die Aktien des Unternehmens seit Jahresbeginn um 95% eingebrochen, was auf erhebliche Marktherausforderungen hindeutet.
Das Unternehmen gewährt dem Investor das Recht, den ausstehenden Kapitalbetrag zu einem Wandlungspreis von 0,25 US-Dollar pro Aktie in Stammaktien umzuwandeln, vorbehaltlich bestimmter Bedingungen. Bei einem aktuellen Aktienkurs von 0,45 US-Dollar deutet die InvestingPro-Analyse darauf hin, dass die Aktie fair bewertet ist.
Die Umwandlung ist an die Zustimmung der Aktionäre geknüpft und so begrenzt, dass der Investor nicht mehr als 4,99% der ausstehenden Stammaktien des Unternehmens besitzen darf. Der Wandlungspreis kann bei spezifischen Unternehmensaktionen wie Aktiensplits angepasst werden.
Die unbesicherte Anleihe steht im Rang gleich mit anderen unbesicherten Verbindlichkeiten von Klotho Neurosciences. Sie wurde im Rahmen einer Privatplatzierung unter Ausnahme vom Securities Act von 1933 ausgegeben, was bedeutet, dass das Angebot nicht öffentlich gemacht wurde. Die Vereinbarung enthält übliche Klauseln für Verzugsfälle, die dem Investor eine sofortige Rückzahlung ermöglichen würden. Die InvestingPro-Analyse zeigt besorgniserregende Indikatoren für die finanzielle Gesundheit, mit einem Current Ratio von 0,16, was darauf hindeutet, dass die kurzfristigen Verpflichtungen die liquiden Mittel übersteigen.
Zusätzlich zur Anleihe hat Klotho Neurosciences 2 Millionen Stammaktien an den Investor als Anreiz für den Vertragsabschluss ausgegeben. Diese Aktienausgabe erfolgte ebenfalls im Rahmen einer Privatplatzierung unter der gleichen Ausnahme wie die Anleihe.
In weiteren aktuellen Entwicklungen hat Klotho Neurosciences bedeutende Veränderungen in seiner Unternehmensstruktur vorgenommen. Nach einer Fusion mit einer Tochtergesellschaft von 03 Life Sciences beläuft sich die Zahl der ausgegebenen und ausstehenden Stammaktien nun auf 15.130.393. Das Unternehmen steht zudem vor einer möglichen Delisting von der Nasdaq Stock Market aufgrund der Nichteinhaltung der Mindestangebotspreisanforderung. Die Frist hierfür wurde auf den 14.04.2025 festgesetzt.
In der Unternehmensführung wurde der erfahrene Gesundheitsmanager Riad El-Dada in den Vorstand von Klotho Neurosciences berufen. El-Dada, der auf eine beeindruckende Karriere in der Pharmaindustrie zurückblickt, wird bis zur nächsten Jahreshauptversammlung der Aktionäre im Amt sein. Seine Zuordnung zu spezifischen Vorstandsausschüssen steht noch aus.
Auf der finanziellen Seite hat Klotho Neurosciences die Zusammenarbeit mit der bisherigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Yusufali & Associates beendet, nachdem diese vom Public Company Accounting Oversight Board disqualifiziert wurde. Als neue unabhängige registrierte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft wurde BCRG Group ernannt.
In Bezug auf die Geschäftsführung hat das Unternehmen einen neuen Dreijahresvertrag mit CEO Dr. Joseph Sinkule abgeschlossen. Dieser sieht ein jährliches Grundgehalt von 360.000 US-Dollar sowie eine Aktienzuteilung von 1.000.000 Optionen im Rahmen des Anreizplans 2023 des Unternehmens vor. Darüber hinaus wurden Jeffrey LeBlanc als neuer Chief Financial Officer und Peter Moriarty als neuer Chief Operating Officer in das Führungsteam aufgenommen.
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