Die Barclays (LON:BARC) Bank PLC hat einer Zahlung von 4 Millionen US-Dollar an die U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zugestimmt. Damit werden Vorwürfe beigelegt, wonach die Bank Swap-Transaktionen nicht korrekt und zeitnah gemeldet habe. Laut CFTC hat die als Swap-Händler registrierte britische Bank zwischen 2018 und 2023 über 5 Millionen Swap-Transaktionen fehlerhaft gemeldet.
Diese Einigung beendet die regulatorische Überprüfung der Berichterstattungspraktiken der Bank für eine beträchtliche Anzahl von Transaktionen über einen Zeitraum von fünf Jahren. Die Durchsetzung der Swap-Berichterstattungsanforderungen durch die CFTC ist Teil ihres Auftrags, Transparenz zu gewährleisten und systemische Risiken im Derivatemarkt zu reduzieren. Swaps sind dabei eine Art von Finanzinstrument, bei dem zwei Parteien die Zahlungsströme oder Verbindlichkeiten aus zwei verschiedenen Finanzinstrumenten austauschen.
Die am Dienstag erfolgte Bekanntgabe markiert das Ende dieses speziellen Kapitels regulatorischer Herausforderungen für Barclays. Die Bank arbeitet nun daran, ihre Berichterstattungsmechanismen zu verbessern, um den Standards der CFTC zu entsprechen. Der Vergleichsbetrag von 4 Millionen US-Dollar wird an die CFTC gezahlt. Allerdings wurden in der Erklärung keine weiteren Details darüber offengelegt, ob die Bank die Erkenntnisse im Rahmen der Vereinbarung eingeräumt oder bestritten hat.
Die Kooperation von Barclays mit der CFTC zur Behebung der Berichterstattungsprobleme spiegelt die fortlaufenden Bemühungen der gesamten Finanzbranche wider, sich an regulatorische Standards anzupassen und die Integrität der Finanzmärkte zu wahren. Die Einhaltung von Berichterstattungspflichten ist für Aufsichtsbehörden von entscheidender Bedeutung, um Marktaktivitäten zu überwachen und Anleger zu schützen.
Die CFTC setzt weiterhin die Einhaltung der Vorschriften auf den Derivatemärkten, einschließlich Swap-Transaktionen, durch, um offene, transparente und finanziell solide Märkte zu fördern.
Reuters hat zu diesem Artikel beigetragen.
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