Die Toronto Dominion Bank (NYSE:TSX:TD), Kanadas zweitgrößtes Kreditinstitut, hat sich bereit erklärt, mehr als 20 Millionen US-Dollar zu zahlen, um eine US-Untersuchung zu betrügerischen Handelspraktiken eines ehemaligen Mitarbeiters beizulegen. Wie das US-Justizministerium heute mitteilte, wird die Bank eine dreijährige Vereinbarung zur Aussetzung der Strafverfolgung eingehen, um die strafrechtlichen und zivilrechtlichen Ermittlungen abzuschließen.
Der Fall, der vor einem Bundesgericht in New Jersey verhandelt wurde, drehte sich um Vorwürfe gegen den ehemaligen Händler Jeyakumar Nadarajah. Ihm wird zur Last gelegt, sogenanntes "Spoofing" betrieben zu haben – eine Praxis, bei der Hunderte von Scheinaufträgen platziert wurden, um auf dem Sekundärmarkt für US-Staatsanleihen den Eindruck eines erheblichen Angebots und einer hohen Nachfrage zu erwecken.
Parallel dazu sieht sich die Bank mit weiteren Anschuldigungen konfrontiert, über die in der vergangenen Woche berichtet wurde. Diese betreffen das mutmaßliche Versäumnis ihrer US-Privatkundensparte, Geldwäscheaktivitäten im Zusammenhang mit chinesischen Verbrechersyndikaten und illegalem Fentanyl-Handel zu unterbinden.
Zur Beilegung des Spoofing-Falls wird TD Bank eine strafrechtliche Geldbuße von 12,5 Millionen US-Dollar entrichten und zivilrechtliche Untersuchungen der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC sowie der Finanzaufsichtsbehörde FINRA abschließen. Darüber hinaus wird das Kreditinstitut im Rahmen der Vereinbarung zur Aussetzung der Strafverfolgung etwa 9,5 Millionen US-Dollar an strafrechtlichen Strafen zahlen. Zusätzlich sind 4,7 Millionen US-Dollar für Opferentschädigungen und 1,4 Millionen US-Dollar als Einziehung vorgesehen.
Reuters hat zu diesem Artikel beigetragen.
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